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文慧讲述《证监稽查大案要案启示录》——申万菱信基金“老鼠仓”案

王冠红人馆2018-11-08 09:25:27

“内幕消息”、“操纵市场”、“编造虚假信息”、“派出机构辖区类案执法”,这些词就像黑洞一样,吸引着人性中的阴暗面。同时也会影响市场秩序,阻碍公平交易。2016年,证监会对这些违反法律法规的行为进行了重拳出击和重点稽查。请听文慧为您讲述的《证监稽查大案要案启示录》……





第二集


刘士余主席前不久在证监会专场发布会上提到过,“在金融市场上,金钱的诱惑是巨大的,‘天使’和‘魔鬼’就在一念之差。”这句话本是用在资本市场搅弄风云的金融大鳄身上,但在小小的基金经理这里同样适用,从光鲜亮丽的金融白领到吸金狂魔,也在一念之差。2016证监会监管稽查重点案件系列分析《证监稽查大案要案启示录》今天讲述第二集:申万菱信基金“老鼠仓”案。有请案件分析员文慧。



听听文慧同学的分析吧!







案情介绍


老话说的好,老鼠过街人人喊打!但生活中容易辨别的事物放到资本市场里,可就不好说了!比如,履历光鲜靓丽的高材生,比如口碑甚好的资深经理,你能想象到,他就是利用未公开信息交易的“老鼠仓”吗?





今天故事的主人公就是一位金融白领,曾任申万菱信基金公司基金经理的张鹏。张鹏有一份漂亮的简历:出身书香门第,本科就读于某211院校,后在某财经名校取得了硕士、博士学位,毕业后进入证券行业工作,成为了金融白领。2005年5月,张鹏加入申万菱信,一路走得顺风顺水,先后担任宏观策略、金融、房地产行业高级分析师,由于表现出色,2008年底升任新动力基金经理,后又升任权益投资副总经理。


听起来,这的确是一个前途光明、丈母娘满意的多金好女婿!但这么一位大好青年,却没走正道。





事情是这样的:张鹏曾是申万菱信的基金经理,刚好管理新动力基金,对新动力基金的相关投资信息了如指掌。按理说,张鹏家境不差,有一份不错的工作,在很多眼里这应该算是人生最得意的阶段。但是没想到,张鹏却因为掌握了绝对的内幕信息而生起了贪欲,开始从事“老鼠仓”交易!





为了规避法律约束,他委托爱人老家的亲戚刘某秀,在证券公司开立了账户。从2009年2月底至2012年3月下旬,刘某秀证券账户先于、同步于或稍晚于新动力基金买卖相同股票30余只,证券账户总盈利44.85万元。其中,趋同交易沪市股票16只,成交金额1515多万元,盈利24万元;趋同交易深市股票20只,成交金额1655多万,盈利近21万元。这样的高匹配度的投资,还真是让人惊叹于这位远房亲戚的“高智商”!



 比我还聪明?



调查过程


伴随着这般“料事如神”的操作,这位神通广大的“刘某秀”很快就引起了市场监管的注意。2015年4月,深交所市场监察部兵分两路展开调查,一个小组负责调取证券、银行资料,另一小组同时进驻申万菱信基金公司。很快,调查组就发现了刘某秀与张鹏之间的关联。说实话,这点小聪明真心不经查,张鹏还是露馅儿了!


为了不打草惊蛇,调查组表面上继续按原计划推进工作,实际上已经将重心转移到对张鹏的身上。可是麻烦的是,此时的张鹏已经离职申万菱信,而且在之前的交易中,张鹏多了躲避监察使用多个账户进行操作,这也为后来的调查增加了不少难度!





不过再狡猾的狐狸,也逃不出猎人的枪口。为了进一步取证,调查组多次奔赴上海、山东等地调取银行账户资料,司法查询银行涵盖工、农、中、建、交五大行以及浦发银行、上海银行等股份制银行,资金查询工作达41家次。


将这些证据一一梳理后,这“老鼠仓”如何建立起来的,脉络就十分清晰了!面对重重铁证,张鹏无法辩驳,只能认罪。根据原《基金法》和《刑法》相关规定,认定张鹏利用未公开信息交易罪成立。2016年10月28日,张鹏被判有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币45万元。



 别想跑!



案件反思


在其位却不想着好好谋其政,却变着法儿敛财,张鹏这就叫做机关算尽太精明,反算了卿卿性命,借“刘姥姥”造“老鼠仓”,兴奋一时,却葬送了大好前程。明明可以靠实力吃饭,却硬要当老鼠。只可惜黑猫警长一直站在他的身后,他却浑然不知!





人们常说,当诱惑的价码足够高的时候,人性的贪婪就会显现。但是我想说,猫来了,老鼠还能猖狂下去吗?



文字:文慧、李婧怡(实习编辑)

主播:文慧

排版:李婧怡(实习编辑)




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