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【高朋金融述评】私募基金管理人高管人员兼职最新登记口径

高朋金融述评2018-11-08 14:27:14

编者按


具有适格的高级管理人员是私募基金管理人开展私募基金业务的基础要件之一,中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)对申请机构高管人员的审核愈加趋严,实践中,很多申请机构在高管人员设置问题上因不符合要求而进行整改。高管人员兼职问题是影响申请机构登记的关键因素,也是基金业协会反馈较多的事项。


关于高管人员兼职问题,除基金业协会在2016年11月23日发布的《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》对兼职要求作出具体规定外,未有其他明文规定。笔者结合相关规定、近期基金业协会反馈意见及基金业协会的咨询回复,对参办项目中遇到的高管人员兼职方面问题进行梳理汇总,以供探讨。

高管人员兼职的最新登记口径

(信息来源于基金业协会反馈意见、咨询回复及私募基金管理人公示信息)

一、高管人员的范围

《私募基金管理人登记法律意见书指引》第(十)条中规定,高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规\风控负责人等。


未担任上述职务的董事长、执行董事、证券类私募基金管理人的基金经理亦属于高管人员范围,应进行相应填报。


此外,监事也可作为高管人员进行填报。

二、法定代表人的兼职要求

法定代表人(包括证券类私募基金管理人的法定代表人)可以兼职,兼职应符合《解答(十二)》要求。

三、合规/风控负责人的兼职要求

合规/风控负责人要求必须独立全职,在其他机构不担任任何职务。

在其他机构不担任任何职务包括担任董事、监事。


四、除法定代表人、合规/风控负责人以外其他高管人员的兼职要求

参考行业一般运营实践,除法定代表人可兼职外,其余高管人员均不建议兼职。


五、 对“不得在非关联的私募机构兼职”的理解

《解答十二》规定,高管人员不得在“非关联的私募机构”兼职。


“关联”是指受同一控股股东/实际控制人控制。高管人员在申请机构的股东(非控股股东/实际控制人)控制的私募机构兼职,不符合协会要求。

“私募机构”是指已登记、正在登记及拟登记的私募机构。

六、高管人员是否可在非私募机构兼职

高管人员在与私募业务有冲突业务的机构兼职,应整改,与私募基金属性相冲突的业务包括民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额贷款、P2P、P2B、保理、担保、房地产开发、交易平台等。此外,对于银行、证券公司、信托公司等金融机构,易与私募基金业务存在利益冲突,建议不要在该等机构兼职。


非要求全职的高管人员可在实业机构兼职,该等实业机构的业务不应与私募投资基金业务存在冲突。


七、法定代表人和合规/风控负责人是否能由同一人担任

法定代表人和合规/风控负责人建议分开,也可尝试提供相关兼任的合理性。三月份最新登记的私募基金管理人中存在法定代表人和合规/风控负责人由同一人担任的案例。


如法定代表人和合规/风控负责人由同一人担任,该高管人员不得再兼任投资类岗位。此外,申请机构应至少配置并填报两名高管人员。


附:高管兼职相关规定

私募基金登记备案相关问题解答(十二)(“《解答(十二)》”)

问:在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求?


答:为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:

 (一)不得在非关联的私募机构兼职。

 (二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

 (三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

 (四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。


作者


谢向阳  高级合伙人



萧  地  律师


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