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【律融基金】私募基金被投诉的7大问题

律融律师事务所2018-12-05 11:48:05

基金业协会公布了2017年投资者对私私募基金的投诉处理情况,全年共收到投诉信息2090件,较2016年增长了43.7%,被投诉机构1070余家。投诉主要集中在以下七大问题:


一、以“私募基金”名义从事各类违法犯罪活动


不少机构假借“私募基金”名义,从事的业务本质上不属于私募基金,甚至涉嫌违法犯罪,这不仅损害了基金行业声誉,侵害社会公众财产安全,也破坏了国家金融秩序稳定。如有的机构虽以私募基金管理人名义登记,但其业务活动长期游离在监管之外,发行的产品不向协会备案或仅个别备案,有的“1万”、“5万”、“10万”起投,以短期、高息利诱社会公众投资;有的组织传销活动被公安机关立案侦查;有的非法发售“原始股”并承诺回购,有的通过微信、电话等推荐股票、期货投资,这些业务实质属于非法证券期货活动;还有的兼营P2P等非私募基金业务引发兑付风险。


二、机构登记信息不真实


有的机构为了完成登记备案寻找有资质的外部人员“挂靠”,甚至冒用他人基金从业资格;有的机构在高管离职后长期占用其任职资格,或在离职人员反复要求下,仍不配合办理信息变更,引发了不少纠纷,影响了登记信息的可信度。


三、个别私募基金或资管计划由于所投项目资金流动性不足、产品净值断崖式下跌等原因,与投资者产生纠纷


比如,某知名PE公司设立的公募基金管理公司发行资管计划专门投资于该公司旗下PE投资的在股转公司挂牌的企业,产品封闭期结束后,净值跌幅呈断崖式下跌,投资者蒙受较大损失,投资者质疑管理人在资金募集和产品运作过程中存在虚假宣传、保本保收益、信息披露不充分、关联交易等违规问题。


四、产品运作中的不规范情形


如在募集阶段,有的机构通过微博、微信朋友圈、群发短信、随机拨打电话等方式进行公开或变相公开募集;有的冒用知名机构的名义,或是谎称能以内部价、折扣价等参与上市公司定增项目;有的虚构投资标的、欺骗投资者;有的承诺向客户返佣,有的隐瞒或不如实披露所投项目的高风险性等。在投资和管理阶段,有的前期对投资业绩进行预测,由于实际投资情况明显不符而引发纠纷;有的投资标的和基金合同、宣传资料不符,或未经投资者同意,擅自变更投资范围;有的未按照约定止损导致投资者损失扩大。有的机构假称资金在知名金融机构托管,实际并未托管,罔顾投资者的资金安全。另外,有的机构被举报高管履历信息造假、违规兼职、涉嫌利益输送以及操纵证券市场等。


五、机构存在异常经营或不诚信情形


有的私募机构以及相关负责人被多次列入失信名单;有的机构“人去楼空”、负责人失联跑路;有的机构被公安机关立案侦查并对相关负责人采取强制措施;有的被金融监管部门行进行政处罚并移送公安机关;有的机构被举报从事“倒壳”活动。


六、基金服务机构未尽相应职责


有的基金销售机构对于其营业网点的销售人员管理不当,未能及时发现或纵容理财经理向老年投资者销售“飞单”和高风险产品,致使投资者蒙受巨大损失;有的托管机构在合同管理、资金安全、监督投资运作、净值复核等方面,未能充分履行法律规定和合同约定,存在履职不够勤勉等问题。不少基金托管、销售等服务机构由于履职不当,在基金管理人发生风险事件后,往往牵涉到相关投诉纠纷中。


七、律师事务所及相关律师未能勤勉尽责


有的律师事务所及相关律师帮助私募机构出具虚假法律文件,骗取协会登记备案;有的成为了私募“倒壳”的帮凶;有的进行尽职调查时从未前往现场实地查看,也未调阅原始档案文件,致使自身也遭蒙蔽。这些行为不仅违反了基金行业底线,也损害了法律从业道德和执业操守。


河北律融律师事务所简介:

修身治业    明德弘法



河北律融律师事务所是经河北省司法厅批准设立的以“金融、法律”服务为核心的综合性律师事务所。律融所秉承“专业高效、诚实守信、客户至上”的服务宗旨,坚持“勤勉尽责、务实创新、团结合作”的执业理念。



律融所由专项金融律师发起,由各证券金融专家、财务管理专家、知名院校讲师、顾问加盟,致力于打造法律服务领域的优秀顶尖现代化团队。


律所定位

法律界的金融家,金融界的法律家





主要业务领域
1
股权激励、股权基金、众筹私募、公司并购、公司发债、公司挂牌、上市以及证券发行、财富管理等金融、资本市场法律事务;
2
擅长企业法律风险防范、公司治理、合同审查、企业法律顾问、诉讼及仲裁等相关法律业务。



律融所在市场经济环境大背景下,积极探索我国的法律服务市场,努力创造全新的法律服务模式,并进一步建立了以律师事务所、会计师事务所、企业信息咨询管理公司、投资公司等服务机构密切合作为客户提供增值服务的客户服务平台,并通过这一平台,为客户提供法律+财务+信息咨询+企业管理+金融服务+互联网等全方位服务。




走出去,请进来



律融所在不断积累律师理论及实务经验的同时,成功进行了金融等领域的跨界。一方面定期邀请国内外著名专家、学者来所进行业务研讨、交流;另一方面定期选派律师参加专业性的研修班进行学习、培训,秉承着“走出去,请进来”的思想,不断提高律师的各种服务技能,从而为律融所承办大宗案件及项目运作打下坚实的理论和实践基础。


❖ 办公环境


律融所拥有优秀的律师团队、良好的知识结构、丰富的执业经验、高度的责任心,律融所有信心、有能力为广大客户提供专业、全面、务实的法律及增值服务。



主要业绩
1
石交所挂牌上市业务


自2013年10月29日,石家庄股权交易所开市至今,已成功挂牌企业百余家,而律融所律师团队已经成功服务其中多家企业挂牌、上市,较为典型的有:


河北绿野阳光家居广场集团股份有限公司(代码:660016)
河北保合物流股份有限公司(代码:660019)
河北三行汽车贸易股份有限公司(代码:660032)
河北凯隆固异特橡胶股份有限公司(代码:630001)
河北瀛都复合材料股份有限公司(代码:660047)等




2014年,该律师团队及其同事为原所争创了律师服务业第一的佳绩,得到了石家庄股权交易所的充分肯定,且部分主办律师被特聘为专家顾问。


2
新三板挂牌上市业务


律融所律师团队执业成员具有律师资格+证券从业资格+基金从业资格等法律、证券资质,且新三板扩容前即已进行了新三板挂牌相关法律技能的学习、研究,属河北领先。


该律师团队作为河北海鹰环境科技股份有限公司(股票代码832963)挂牌新三板的专项顾问,已于2015年7月8日辅导海鹰环境成功挂牌新三板。截止目前,在服务河北省企业新三板成功挂牌的河北律师中位居前列。


现律融所律师团队签约新三板项目有:河北XX天然气贸易有限公司项目、河北XX环保设备有限公司项目、河北XX环保科技有限公司等项目。  


3
私募基金管理人、私募基金方面


律融所律师团队执业成员具有律师资格证+证券从业人员资格证等法律、证券资质,在私募基金管理人登记备案、私募基金管理人重大事项变更及私募基金产品设立、募集、备案、投资管理、退出等方面,提供全程合规、风控法律服务。


截止2016年8月1日,在服务私募基金管理人登记备案的河北律师所中位居第一(有官方网站统计公布数据),得到了企业的高度认可,且与多家私募基金管理人达成常年法律服务工作。


4
不良资产处置方面

律融所律师团队服务银行、资产管理公司等金融机构及企业方面的主要业绩: 


受托代理中国某资产管理公司石家庄办事处多起不良资产处置纠纷案。


律融所律师团队已经成功办理河北省某银行数十起个贷纠纷案。


参与办理中国某资产管理公司石家庄办事处对唐山地区 79户企业打包处置项目,进行尽职调查,并出具法律意见书。


参与办理河北省某医药公司改制、重组、收购以及新公司注册、运营,提供全程法律服务。


联合私募基金管理公司发起设立了不良资产处置基金,一期规模一亿元。


5
婚姻财富管理方面


律融律师事务所团队服务婚姻与公司、企业、个人财富管理等领域;

受托太平洋保险藁城支公司等保险公司财富管理、寿险规划方面的讲座。

律融所愿充分发挥律所优势,力争为企业提供优质高效的金融法律服务及增值服务,助力企业腾飞!为河北省多层次资本市场建设贡献力量。   

   



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来源:新三板法商研究院