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重磅 基金业协会“323私募备案答疑会 上海站”

期货实战排排网2018-10-24 09:40:51

 

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千等万等,终于等到了你!

基金业协会 私募备案答疑会 上海站!

然而,记者们却被挡在了门外!

因为几天参会人是随机选取,然后某公司被幸运砸中5人

说好的一个机构一个人呢?(抱怨脸)

 


 

不过,毕竟是和蔼可亲的基金业协会

他们给记者们开了“小灶”,最后还把大伙都放了进去

喜极而泣!

 

 



 

 

以下为今日基金业协会私募备案答疑会上海站的要点总结:




1.201625日之前已登记已备案产品的管理人,除非接到协会通知,否则无需提交法律意见书;

2.已登记的私募基金管理人,高管人员不具备基金从业资格的,不影响产品备案,在20161231日之前整改即可;

3.合规/风控人员不得从事投资业务,具体指不能参与管理人的投资业务,但可以参加投决会的决策环节,进行风险控制,管理人应做好公司与个人的利益冲突防范工作;

4.注册地与实际经营地不一致的,律所应如实披露,确保实际经营地确实有实际经营;

5管理人名称中不是必须要有私募字样,目前不做强制性要求,不影响管理人的登记与产品备案;

6.已登记但未备案产品的管理人,申请备案已募集完毕的产品的,协会在备案环节会灵活处理;

7.法律意见书没有模版,不公布已登记管理人提交的法律意见书内容;

8.高管能否兼职问题,目前对于法人和高管兼职没有禁止性规定,但应如实披露与核实,并遵循合理性原则,律所对兼职合理性问题应作核查并有判断依据;

9.管理人子公司较多的,应针对集团架构制定相应的防范利益冲突机制;

10.高管人员从业资格后续培训,面授班可以报名,远程培训系统还在开发未上线;

11.经营范围中有投资咨询业务的,严格来讲属于卖方业务,如果是证券私募基金管理人,应变更;如果是PEVC非证券类的,属于合理业务;

12.工商机关不予变更经营范围中的投资咨询业务,应在法律意见书中如实说明;

13.重大事项变更一般流程,首先做工商变更登记,再由律所出具专项法律意见书,最后向协会提交材料审核;

14.协会信息披露平台目前还在建设过程中,上线时间另行通知;

15.重大变更事项,只需针对变更事项出具法律意见书;

16.第一只产品如果是投顾产品,暂不予备案;备案其他产品之后可再备案投顾产品。


 

 

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编辑整理:田靖

投稿邮箱:343104620@qq.com

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