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重磅!“监管新政与资管新规下的私募基金备案、合规风控、自查整改暨管理人业务转型与私募投资法律实务文件”

法律法治讲堂2018-11-08 15:52:23

各有关单位


       证监会和基金业协会不仅发布了一系列的监管规范,证监会还发布《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,重点检查三类对象,各地证监局开展了自查整改工作,处罚和处分了一些不规范的私募基金管理人,监管合规成为私募行业的关注热点。同时,国务院法制办发布《私募投资基金管理暂行条例》(征求意见稿),从多方面对私募基金行业提出了全面的监管要求,对于私募的违规行为明确了标准,大幅提升处罚标准,势必对私募行业的合规意识的提高产生重大影响;中央全面深化改革委员会第一次会议通过了规范《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》对于私募基金的产品设计与募集、投资行为提出了新的要求。新规将在近期颁布实施,势必对私募行业的合规审查和持续生存发展产生重大影响。

       私募监管体系与法律法规体系日趋完善、严监管与资管新政背景下,为帮助各类私募基金有效应对《私募投资基金备案须知》的新要求,开展合规自查整改,指导私募基金公司与各类金融资管机构的合作、业务转型,并通过被处罚的私募基金案例梳理,指导管理人合规运作。经研究,中国行为法学会培训合作中心决定举办“监管新政与资管新规下的私募基金备案、合规风控、自查整改暨管理人业务转型与私募投资法律实务专题讲座”。讲座结束后将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下:

时间地点

报到日期:2018年4月20日 

讲座时间:2018年4月21日—22日 

讲座地点:深圳市

本讲座日程安排

4月21日 (星期六)9:00-12:00  14:00-17:00

(一)私募基金管理人基金募集规范、申请登记、备案新要求与法律意见书实务操作

1、私募基金募集规范基本原则与募集程序     

2、私募基金违规销售案例

3、申请主体、管理人类型及组织形式的确定   

4、私募基金管理人登记申请的流程

5、私募基金管理人股东及出资                

6、私募基金管理人组织结构及人员

7、需上传的资料及其他特别注意事项          

8、管理人登记法律意见书的注意要点

9、管理人重大事项变更的实务要点            

10、管理人产品备案新要求与实务要点

11、私募基金监管新规带来的挑战             

12、私募基金与非法集资防范

(二)私募基金监管、合规经营、违规处罚案例、自查整改、自查报告撰写与风控

1、私募基金行业监管及监管及法律框架概述

2、私募行业违规情况与违规点解析

3、私募行业违规处罚要点与处罚案例分析      

4、常见业务模式合规与归类分析

5、历年私募基金专项检查情况与重点检查对象

6、监管机构检查要点

7、私募行业自查常见问题与整改措施          

8、如何撰写自查报告

9、私募基金管理人的风控合规风险点          

10、律师视角下的私募业务合规重点

主讲专家:秦老师   知名金融资管律师、中国十佳互联网金融律师;某知名律师事务所合伙人;在信托(券商、基金、保险、期货)资管计划、私募基金、房地产基金及其它各类有限合伙制私募基金等泛资产管理业务、资产证券化、证券与资本市场领域拥有丰富的实战经验(已确认请来电咨询)

4月22日 (星期日) 9:00-12:00 14:00-17:00

(一)监管新规下,私募基金管理人业务转型、产品设计与非标业务解析

1、监管新规下私募股权投资基金的模式设计

2、私募基金结构化产品设计要点

3、基金备案新要求与非标类、债权类私募管理人转型

4、非标业务新定义与非标新投向

5、常见类型:委贷;明股实债;非借贷性质债权投资

6、非标投向私募产品备案策略

7、其他类私募基金的产品设计要点与注意事项

8、其他类管理人的产品实务案例

(二)《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》新政的影响、合规、风控与私募股权基金投资法律实务及金融机构如何参与私募

1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》出台背景、适用范围与新老划断安排

2、资管新规对私募基金投资的影响与合规、风控问题:消除多层嵌套和通道业务;杠杆;资金池;分级产品设计;打破刚兑;产品投资运作;私募基金合规和风控问题

3、金融机构参与私募基金股权投资的方式与应对:银行参与私募股权投资市场的最新模式(设立海外子公司;管理人模式投资股权;集团混业经营模式投资股权;理财产品投资私募基金股权、通道类投资);传统VC/PE机构与银行的业务合作机会

4、私募股权基金投资法律实务

1)VC和PE融资核心条款设计       

2)Term Sheet相关问题及法律风险防范

3)VIE结构设计,风险管理和争议解决

(4)律师在私募股权投资基金中的服务

(三)新规下,私募基金合同规范与基金涉诉案件裁判规则、法律风险防范

1、私募基金新规下规范基金合同要点       

2、私募基金相关合同协议中的条款要点

3、私募基金涉诉案件梳理与主要涉诉案由   

4、私募股权投资基金常见法律纠纷解析

5、私募基金诉讼案件裁判规则解析         

6、私募基金刑事与民事法律风险防范

主讲专家:陈建彬   盈科律师事务所律师,在证券发行上市、增发、配股;收购重组、私募股权投资、信托与融资租赁、票据融资、中小企业私募债、重大商事诉讼仲裁等方面具有深厚的法学理论功底和丰富从业经验

参加办法

        参加的代表须交纳讲座会议费3600元/人(含专家报告、场租、资料等)。统一安排食宿,费用自理,报到时统一交纳。请将报名表传回,我们收到报名表后,于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表:

会员函、会员更优惠

(一)VIP会员:会费 12万元/年            

总次数不限,每期会议不得超过10人

(二)贵宾会员:会费32000元/年         

总免费25人次,每期会议不得超过5人 

(三)普通A级会员:会费16000元/年 

总免费11人次,每期会议不得超过3人 

(四)普通B级会员:会费8000元/年   

总免费5人次, 每期会议不得超过2人 

(五)个人会员:会费6000元/年

限个人使用,全年(12个自然月内)所有培训免费参加

注明:为了学员能够节省更多费用,本单位特别推出会员制度,以单位或个人/团队名义都可加入年度会员,具体事宜请来电咨询,根据自己所需选择不同级别会员,更多优惠等您哦。 

会议负责人:李根  

手机:13699184790(同微信)

报名邮箱:13699184790@139.com

QQ在线咨询报名:2212936635

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请扫描下面微信二维码报名咨询或索取课件(联系人:李根13699184790)