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遭央视曝光的工银瑞信“老鼠仓”案,主犯被判7年罚9000万

法眼看市2018-10-09 12:39:21

2017年7月,被央视《焦点访谈》报道的某基金公司交易室副总监“老鼠仓”案,曾经轰动一时。


3月27日获悉,涉该案的工银瑞信交易室副总监胡拓夫,日前已被北京市第二中级人民法院判处有期徒刑7年,并处罚金9000万元。胡拓夫提出上诉后被北京市高级人民法院驳回,决定维持原判。


2017年7月8日,央视《焦点访谈》大数据捕“鼠”记报道中,2012年至2015年期间,工银瑞信交易室副总监胡拓夫操作父亲和岳父的账户,动用资金1700万元本金,交易104只股票共113次,累计交易金额高达10亿元,最终非法获利4200万元。



据警方介绍,胡某是利用就餐和上卫生间的机会下单买卖的。2017年1月25日,北京市公安局对胡拓夫执行了逮捕。


2017年12月29日,北京市第二中级人民法院判决认定:2010年4月15日至2015年5月29日间,被告人胡拓夫利用担任工银瑞信基金管理有限公司中央交易室股票交易员、副总监,负责执行基金经理的指令下单交易股票,知悉基金交易信息的职务便利,违反规定,使用其实际控制的胡某、耿某名下证券账户,亲自或明示、暗示他人同期于指令交易买入相同股票。


趋同买入成交金额共计人民币11.1亿余元,非法获利共计4186.07万元。


一审法院认为,被告人胡拓夫身为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事以及明示或暗示他人从事与该信息有关的证券交易活动,其行为已构成利用未公开信息交易罪,且情节特别严重,依法应予惩处。



法院一审判决如下:一、被告人胡拓夫犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑7年,并处罚金人民币9000万元。二、继续追缴被告人胡拓夫违法所得人民币4186.071662万元,予以没收,上缴国库。


一审宣判后,胡拓夫提出上诉称。北京市高级人民法院认为,一审法院审判程序合法,应予维持。决定不开庭审理,驳回胡拓夫的上诉,维持原判。

事实上,这是工银瑞信近两年之内曝出的第二起“老鼠仓”,2015年该公司基金经理王勇“老鼠仓”非法获利250万元。