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基金业协会对深圳吾思基金管理有限公司和有关责任人员作出纪律处分

中国基金业协会2018-08-06 07:49:04

在我会登记的深圳吾思基金管理有限公司(以下简称深圳吾思)涉及万家共赢资产管理有限公司和上海金元百利资产管理有限公司等2家基金管理公司子公司资金挪用案后,根据中国证监会的部署,我会按照《自律检查规则(试行)》的有关规定对深圳吾思进行了检查。


经查,深圳吾思存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违反自律规则的行为。同时,深圳吾思实际控制人、总裁李志刚因其在资金挪用案中的行为涉嫌犯罪已被公安机关采取强制措施。法定代表人、执行董事周建国长期不在深圳吾思办公。深圳吾思涉案后,公司账户和公章已被公安机关查封,员工已经遣散,无法继续有效履行私募基金管理人职责。深圳吾思及李志刚、周建国的上述行为违反了我会自律规则,扰乱了行业秩序,损害了行业声誉。


按照《纪律处分实施办法(试行)》的有关规定,我会向深圳吾思事先告知了拟作出的纪律处分。深圳吾思提出了书面申辩意见,对我会检查认定的主要事实没有异议,但是认为纪律处分过重,同时表示放弃听证权利。经自律监察专业委员会审理、会长办公会研究,我会认为深圳吾思违规事实清楚,影响恶劣,应当从严处理,决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分,对李志刚、周建国作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。撤销管理人登记后,深圳吾思不得从事私募投资基金业务。在加入黑名单期间,李志刚、周建国不得在我会登记的私募基金管理人从业。


我会在此强调,私募投资基金管理人应当按照《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》和我会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,履行私募投资基金管理人登记和基金备案手续,遵守自律规则,服从自律管理,坚守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”的三条底线。


我会将在中国证监会的指导下,按照“自律为主、底线监管、促进发展”的原则,建立健全私募基金自律管理机制,强化自律检查,加大违规行为查处力度,坚决查处触碰底线的违规行为,对于其中涉嫌违法犯罪的线索,将向监管部门和司法机关移交,不断规范行业秩序,促进行业健康发展。


附件:纪律处分决定书(深圳吾思基金管理有限公司、李志刚、周建国)


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