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私募基金产品备案流程详解

恒泽荣耀财富2018-10-29 14:01:30

鉴于很多私募基金管理人在做私募产品备案时会遇到障碍,今天就分享一篇教大家怎样做私募产品备案的文章。


一、登录系统


登录备案系统:

https://ambers.amac.org.cn/web/login.html



二、进入“产品备案”导航栏



三、新增产品信息



四、选择基金类型



有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明


基金类型定义
私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;
私募证券类FOF私募证券类FOF,主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
创业投资基金创业投资基金,主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金(新三板挂牌企业视为未上市企业);(对于市场所称“成长基金”,如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的,按照创业投资基金备案;)如果涉及上市公司定向增发的,按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。
创投类FOF投类FOF,主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
私募股权投资基金私募股权基金,除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权;
私募股权类FOF私募股权类FOF,主要投向股权类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
其他私募投资基金其他类别私募基金,投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金;
其他私募
FOF
其他私募FOF,主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;

注:对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”,建议按照创业投资基金备案;主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”,基金类型建议选择“股权投资基金”。


基金类型产品类型
私募证券投资基金股票类基金、固定收益类基金、混合类基金、期货及其他衍生品类基金、其他类基金
私募证券类FOF不填
创业投资基金不填
创投类FOF不填
私募股权投资基金并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类基金
私募股权类FOF不填
其他私募投资基金红酒艺术品等商品基金、其他类基金
其他私募
FOF
不填

注:私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。

 

五、基金预备案信息填报


管理人信息一般可自动显示,如涉及多个管理人管理,则需新增其他管理人的信息。


△若私募基金由多家管理人进行管理,可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商,只能由一家管理人填写基金备案信息。(但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示。)


1、产品基本信息填报



(1)填写基金全称

请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样,分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。


(2)业务模式

请根据产品实际情况选择。既募集又投资/只募集/只投资


(3) 投资范围

可先简单填写,待正式备案时,需修改为与合同投资范围保持一致。


(4)基金简称

产品提交前均可修改(管理人自行决定简称)。


(5)基金类型

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。


(6)成立日期与到期日

请根据产品情况进行选择,若为永续产品,请勾选“永续”。


(7) 实缴出资额

请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。


(8)是否存在保底、保收益情形

选择“否”


(9)主要投资方向

可复制基金合同里的投资范围。


(10) 备案主要联系人

请填写管理人备案的联系人。


管理人/投顾认为需要说明的问题

若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露:

①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的,需写:本基金已经募集结束;

② 本基金有员工跟投;

③ 非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束,并说明项目情况。


根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件:

① 上传募集结束说明。

② 上传员工劳务合同或购买社保证明。

③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。


2、结构化&杠杆信息



(1) 是否为结构化产品

根据产品实际情况填写。

财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊,请根据以下公式计算并填列:

财务杠杆倍数=(银行贷款+其他借款)/基金资产净值;

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额;

合成杠杆倍数,是指运用衍生工具形成的杠杆倍数,即合成杠杆=(衍生工具名义价值-保证金额)/保证金额。


(2)点击提交

生成S开头的产品代码,将该产品代码填入要素表产品代码中。


六、产品正式备案


募集结束正式备案时,请点击修改按钮,继续填写或修改预备案时填写的信息。


1、募集信息 


募集办法的链接:

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml


(1)募集方式

选择“自行募集”或“委托募集”;若为管理人自行募集:募集机构名称填写管理人名称。


(2)募集结算资金专用账户

账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息,参照基金合同。合同中有募集账户信息。


(3) 监督机构名称

如您选择使用由托管外包机构名义开立的募集账户,请选择相应的托管外包机构。

仅供参考,需根据基金的实际情况勾选


(4)合同信息 

可根据左边的框格中的超链接,逐项核对基金合同,填报右边的是否项。


1、合同指引链接:

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtml

2、合同信息中需要填写的费率、业绩基准等均为年费率。


2、添加托管及外包服务机构信息 



如您选择海通托管作为基金的托管/外包机构,请按照以下方式填写:


(1)是否有外包机构,是否已在协会登记

选择“是”


(2)基金服务外包机构名称

海通证券股份有限公司


(3) 备案编号

A00021


(4)服务类型

勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。


3、添加投资经理或投资决策人信息 



4、模板导入或手动添加投资者信息 



5、相关附件上传


各上传附件的名称应当与附件内容标题一致,上传附件的命名规则为“基金全称_附件名称”。


(1)备案报告

上传管理人盖章的机构承诺函扫描件,可参考机构承诺函模板。


(2)私募基金合同

上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。


(3)投资者风险问卷调查

可参考模板。


(4)募集结算资金专用账户监督协议

契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。


(5)计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)

可上传计划说明书,或招募说明书(可参考模板),或基金推介材料。


(6)私募基金合同(word版)

上传word版定稿合同。


(7) 投资者明细

将上一步投资者信息中的内容打印并加盖管理人公章扫描上传。


(8) 风险揭示书

可扫描基金合同附件一,需有投资者签字、管理人盖章,注意要有签署日期。


(9)实缴出资证明

上传托管到账证明(份额确认后,资金从募集账户转入托管户后出具)。


(10)外包服务协议

请上传与外包方签署的外包服务总协议。


七、产品备案提交


最后检查一下,确认无误后就可以点击提交了。


提交后的状态可在产品备案项目下查看产品备案进度。


协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日,请耐心等待协会审核。


[ 附录 ]

1、财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊,请根据以下公式计算并填列:

财务杠杆倍数=(银行贷款+其他借款)/基金资产净值;

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额;

合成杠杆倍数,是指运用衍生工具形成的杠杆倍数,即合成杠杆=(衍生工具名义价值-保证金额)/保证金额。

2、投资者信息汇总表

注意事项如下:

a、 上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章;

b、 投资者明细模板如下:

c、 若某个投资者属于如下情况的,须在“备注”栏写清楚,包括:

1) 该投资者为GP或LP(有限合伙型基金适用,契约型基金可忽略)。

2) 优先或劣后(分级基金适用,非分级基金可忽略)。

3) 管理人或员工跟投。

4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况。

3、 私募基金备案需准备的材料清单