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基金备案速递|又一管理人重大事项变更备案通过

PE100讼2019-04-10 12:53:40


浙江智仁律师事务所“PE100讼”是以洪鹏律师私募基金法律服务团队为核心,服务于长三角区域私募基金,提供专业私募基金诉讼服务,拥有一套完整的基金专项法律服务体系,涵盖管理人登记、变更,私募基金募、投、管、退专项法律服务,私募基金(产品)常年法律顾问服务。

2018年4月16日,浙江某某资产管理有限公司收到中国证券投资基金业协会邮件,又一管理人重大事项变更备案获得通过

       此次该管理人申请同时变更实际控制人、法定代表人与控股股东,对于已经在基金业协会登记的私募基金管理人,变更控股股东、实际控制人、法定代表人或者执行事务合伙人的,在向基金业协会申请重大事项变更登记时,必须同时提交《专项法律意见书》。洪鹏律师团队接受管理人委托,在对其进行尽职调查后,出具了《专项法律意见书》。


协会反馈要点

        申请机构法人、控股股东、实际控制人均发生变化,请说明相关变更是否已经向投资者披露及具体披露方式

协会规定

       协会在私募基金登记备案相关问题解答(十四)中重申,已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,除应按要求提交专项法律意见书外,还应当提供相关证明材料,充分说明变更事项缘由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序;已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露


律师解读

       管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,需重点核查相关基金合同中关于变更法定代表人、实际控制人或控股股东等重大事项变更的相关约定中,是否有以下两个重要内容:

1

重大事项变更的表决程序

2

向投资者进行信息披露的方式及期限

       

       在此次变更中,律师核查《基金合同》发现,合同约定:本私募管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的,需要向投资者披露。根据该基金合同,管理人可通过网站、电子邮件、传真等方式向投资者进行信息披露

       合同将该类重大事项变更列为“临时报告”事项,未要求履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序,仅需通过约定方式向各投资者通知即可。故管理人在律师提示后,通过电子邮件方式一一向投资者通知了此次变更事项,截图并出具了《情况说明》,向协会详细阐述了此次信息披露的过程。

       律师提示,在协会监管趋严的态势下,协会将会重点审查管理人在进行重大事项变更时其决策会议的召开及表决、签署的相关法律文件是否合法有效等。因此,管理人在制定《基金合同》时应对以上事项进行明确的约定,并在进行管理人重大事项变更时,按照《基金合同》的约定操作。

浙江智仁律师事务所以全面服务、专业服务于杭州区域私募基金为理念,经过几年积累,截止2017年12月,浙江智仁律师事务所有40份法律意见书已通过中国证券投资基金业协会的审核。其中,为证券投资基金管理人出具登记法律意见书11份,重大变更法律意见书3份;为股权、创投类基金管理人出具法律意见书29份,重大变更法律意见书4份;产品备案超过20份。


浙江智仁律师事务所资本市场部为浙江稻普资产管理有限公司、杭州德宏投资管理股份有限公司(创投)、杭州桭源资产管理有限公司、浙江鑫川资产管理有限公司(私募证券类)、浙江华方资产管理有限公司(上市公司产业基金)、琨华集团有限公司、中银投资浙商产业基金管理(浙江)有限公司(政府产业基金)、浙江坤鑫投资管理有限公司(浙江股权交易中心管理)、杭州锦聚投资管理有限公司(PE股权投资)、杭州深度资产管理有限公司、杭州银叶股权投资基金管理有限公司(PE、创投股权类)、浙江长亚资产管理有限公司(股权类)、浙江安禅资产管理有限公司(证券类)、浙江浙华投资有限公司(浙江清华长三角研究院管理)等提供了基金领域法律服务。

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