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招聘 德邦基金管理有限公司招合规经理

蓝海现代法律2018-12-07 16:12:18

德邦基金管理有限公司招合规经理
岗位职责  

1、负责对公司规章制度、重大决策、新产品或新业务、合同协议文本、营销材料等各类文件进行合规审查;对子公司的风控合规管理制度进行审查。

2、负责制定合规检查计划,并根据计划对公司各部门及子公司落实执行法律法规、监管要求及规章制度情况进行合规检查,对于合规检查发现的问题及时要求相关部门整改,并对重大违法违规行为或内部缺陷行为进行专项合规检查。

3、负责为公司各部门及子公司提供合规咨询,对于重大、疑难问题应出具书面法律合规咨询意见。

4、负责开展合规宣导与培训工作,并对各部门及子公司合规宣导与培训工作落实情况开展督导。

5、负责建立健全日常合规检查机制,对员工行为进行合规监测,并针对监测发现的问题及时进行跟进处理。

6、负责建立健全合规风险处置机制,对相关业务合规风险进行梳理排查,对相关责任主体进行合规风险提示,对责任单位进行督导整改和督促公司追究责任等。

7、负责建立健全合规问责机制,对经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任部门进行合规问责。

8、协助督察长与监管部门、自律组织进行沟通,配合监管部门与自律组织开展工作。

9、负责指导或承做反洗钱、员工证券(基金)投资行为管理、诉讼仲裁、投诉信访以及法律法规汇编等工作。

应聘要求  

1、全日制法学本科及以上学历;

2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历;

3、具备法律职业资格证书,具有基金从业资格或通过基金从业人员考试者优先;

4、工作认真、耐心、细致,有责任心,勇于挑战。

联系方式 

请将简历发送至:hr1@dbfund.com.cn

工作地点:上海

公司简介

德邦基金管理有限公司成立于2012年初,注册资金2亿元人民币,是中国证监会审核批准成立的第70家基金公司。公司以修身、齐家、立业、助天下为己任,倡导坦诚沟通、学习创新、规范透明、创造价值、分享发展的文化,秉持长期的价值投资理念,坚守严谨的风险控制底线,致力于增加客户财富,提升员工专业水准,体现股东价值最大化,成为专业的、富有创新精神、最受尊敬的资产管理公司之一。

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