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私募管理人登记备案被退回5次后,该怎么办?

Alpha2018-08-09 12:48:45

前言

做过私募管理人登记备案的人都知道,登记备案信息提交有5次补正机会,退回补正次数超过5次,将会锁定,3个月后才可再次备案。


对于急着取得私募牌照的管理人来说,这无疑于晴天霹雳。


2017年,在我们办理的多个私募管理人登记备案case里,小编注意到了两个特殊案例,拿出来与大家分享。


一、被退回5次,只剩最后一次提交机会


某投资管理有限公司于2017年2月份开始备案,想要申请股权类私募管理人牌照,直到7月仍旧没有成功。


资料前前后后被退回了5次,只有最后一次提交机会时,找到了我们。


综合评估客户情况之后,我们发现,协会退回补正的意见很多,最要命的一点是:建议贵机构招聘具有投资管理经验的专业人士担任公司高管。


于是,我们重新梳理了客户的全套报送材料,进行了系统上的修正;同时,为客户撰写了详细的情况说明,以证明其高管的履职能力。


所有材料提交后的第14天,终于收到了协会审核通过的通知和公示信息。


二、被退回三次


某投资管理有限公司,同样想要进行股权类私募管理人备案,提交的相关材料被退回了三次。


最后一次的退回意见主要有两点:


(1)请申请机构提供详细的展业计划和投资安排,并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施,以及风控负责人如何履行其职责,妥善落实合规、风控管理。


(2)请出具补充法律意见书详细说明申请机构目前的高管团队人员在风控领域的专业能力,如涉及相关经历经验,请进一步提供证明材料。


小伙伴们对两位客户的情况进行了综合评估,有针对性地做出了整改措施:


(1)对整套报送的材料进行了全面梳理;


(2)结合协会反馈意见,为客户出具了一份详实的商业计划书。


最终,通过了协会审核,成功拿到私募管理人牌照。


三、私募基金管理人登记备案流程图


来源:华尔街金融内参