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【恒业快报】私募基金行业自律管理

恒业投资2018-05-18 10:20:08

为规范私募基金管理人自律监管,引导行业健康发展,基金业协会推出私募管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的政策,主要内容如下:


一、发挥调解作用,维护投资者合法权益

   与投资者主动和解,消除不良影响,协会不启动调查,不采取纪律处分或不进一步采取自律管理措施,并建议监管部门依法减免行政处罚。


二、树立会员形象,维护会员合法权益

   投诉事项未解决、存在负面舆情或者经营风险较大的私募基金管理人不予入会。对于违反法律法规和自律规则的会员及其从业人员,且未能主动采取措施消除不良影响的,按照《会员管理办法》及相关自律规则实施纪律处分。


三、坚守行业底线,建立异常经营机构快速处理机制

对于出现异常经营情形,且未能主动消除不良影响的非会员私募基金管理人,协会将要求其自行聘请律师事务所提交法律意见书,说明是否符合登记规定。


存在重大经营风险,或者处于调查期间且调查结果尚未形成的私募基金管理人会被暂停受理新基金备案、关联方新私募设立等。

如果私募没有提交法律意见书或者法律意见书认定其不再符合登记,协会将公告予以注销。


四、发挥律师作用,建立健全责任追究机制

健全私募管理人登记法律意见书的责任追究机制,出具登记法律意见书一年内,相关私募基金管理人被公告注销的,三年内不再接受相关律所、律师出具的登记法律意见书。


五、出现异常经营情形,出具法律意见书的相关事项

(一)、异常经营情形

1.   违法违规行为。

2.   失信的私募机构及其高管。

3.   违反基金业协会规定。

4.   多次受到投资者实名投诉。

5.   经营管理失控,侵害投资者合法权益。


(二)、具体操作步骤

1.  书面通知私募基金管理人。

2.  3个月内提交专项法律意见书。

3.  私募基金管理人应当向所在地证券监管部门派出机构报告其异常经营情形,并报备其委托律师事务所出具专项法律意见书的情况。


(三)、社会公示

1.   协会的书面通知无法送达私募基金管理人的,私募管理人将被认定为失联机构,并按照相关程序办理,直至注销。

2.   协会的书面通知将私募基金管理人的说明和提交的专项法律意见书将在协会网站公示。

3.   出现被公安机关、检察、监察机关立案侦查,以及被责令停止相关展业资质、强制措施等严重情形的,协会将自书面通知发出之日起暂停受理产品备案、重大事项变更和关联方新私募登记等。


(四)、对律师要求

1.   未曾为该私募基金管理人出具登记、备案法律意见书。

2.   内部管理规范,合规风控健全,执业水准高,恪守职业道德和执业纪律。

3.   签字律师证券基金法律业务执业经验丰富。

4.   律师事务所和签字律师最近三年未受到证券监管部门的行政处罚或者被采取行政监管措施,也未被协会列入不予接受法律意见书的限制性名单。


(五)、注意事项

1.   如果私募3个月内不提交符合规定的专项法律意见书,将予以注销,注销后不得重新登记;高管也将纪律处分,情节严重加入黑名单、取消基金从业资格。

2.   对于会员律所出具的法律意见书,如果认定私募符合登记规定,将恢复正常业务办理;如果不符合登记规定,将予以注销。

3.   对于非会员律所的法律意见书,如果情况复杂,协会可提交协会自律监察委员会参照《纪律处分实施办法(试行)》进行审核。

4.   最后,对于没有尽责的律师,协会将不再接受相关律师事务所的法律意见书。


总结:出现异常情况,首先私募基金管理人自行调解,调解不成,协会书面通知,要求私募基金管理人出具法律意见书,律师承担连带责任,即该私募机构出具法律意见书后一年内被注销,则协会在3年内不接受该律师、律所出具的法律意见书!

 

恒业元朔基金-合规风控部





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