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深圳:2018私募基金管理人自查启动!

灏源资本2018-09-10 09:38:39

昨日(2018.2.28)深圳证监局公开了组织辖区内私募基金管理人自查的通知。

要求如下:

  • 对象:辖区内在2018年2月28日前登记的私募基金管理人。

  • 期限:在2018年3月30日前完成。

  • 方式:在深圳局提供的私募基金信息服务平台(平台网址:https://pf.szama.org)在线核实、报送并确认相关材料。


以下为通知全文:

深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展2018年自查工作的通知

各私募基金管理人:

为加强私募基金业务活动的监督管理,切实维护投资者合法权益,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条、第三十一条的规定,现组织辖区私募基金管理人对私募基金管理业务开展情况进行自查。有关事项要求如下:

一、自查范围

截至本通知下发之日,辖区登记的私募基金管理人。

二、自查方式

各公司根据我局提供的私募基金信息服务平台网址(平台网址:https://pf.szama.org)、用户名和密码,登录并核实、填报、确认私募基金管理人和私募基金产品相关信息。

三、自查要求

(一)私募基金管理人、私募基金报送信息必须真实、准确、完整。

(二)认真核实平台已收录信息并予以修改、确认,对未填报信息进行补充报送。

(三)各公司要组织专人做好自查工作,并于2018年3月30日前完成在线核实、报送并确认相关材料。对管理人与基金产品相关更新信息,需在发生变更时及时登录平台进行更新、报送。

对自查发现的问题应当边查边改,涉及违规业务的,应当立即停止违规行为。对已经主动报告并自查整改的问题,依法可不予追究或从轻处理。

请辖区私募基金管理人按照我局自查工作要求,在深圳市投资基金同业公会的指导下,尽快登陆私募基金信息服务平台网站,完成填报。

对拒不配合填报、提供虚假信息、自查整改不力的机构,我局将在平台予以通报,并在后续检查中重点关注,加大检查力度,依法从严处置违法违规问题。

深圳证监局

2018年2月26日

私募基金信息服务平台网址:https://pf.szama.org

联系电话:0755-88980058




扩展阅读:

除了自查,根据证监会私募部近日向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,2018年各地还要进行私募基金专项检查,并抽取部分机构进行现场检查。

下文即为至今8家证监局已经公开的私募现场检查名单(共73家机构),包括江苏、江西、福建、大连、四川、上海、宁夏、山西。

另外陕西也抽了十家,只是名单没有挂网。

注:因微信公众平台限制,本文列示相关网址均无法直接点击到达,可复制粘贴到浏览器栏查看。


8家证监局公开的私募现场检查名单

(共73+10家机构)


(一)江苏证监局(12家)

2018-02-24

江苏证监局完成2018年辖区私募基金专项检查随机抽取工作

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)要求,根据证监会关于2018年私募基金专项检查的总体部署,近日,江苏证监局组织实施了2018年辖区私募基金专项检查分层随机抽取工作。辖区私募基金管理人代表、江苏证监局纪检办同志参加了随机抽取仪式并进行现场监督。

根据随机抽取结果和我局日常监管线索,辖区共有12家私募基金管理人被列入检查对象。下一阶段,江苏证监局将继续稳步推进私募基金专项检查工作。

附件:2018年江苏私募基金专项检查名单

1、江苏新华日报资产管理有限公司
2、江苏卓正盈泰股权投资基金管理有限公司
3、太平国发(苏州)资本管理有限公司
4、无锡乐金投资管理有限公司
5、南京雷奥投资管理有限公司
6、亿鑫股权投资基金扬州有限公司
7、亿汇基金管理有限公司
8、江苏壹泽资本投资管理有限公司
9、江阴睿信投资管理有限公司
10、无锡锦熙投资管理有限公司
11、南通金信通达投资管理有限公司
12、南通金信至盟投资管理中心(有限合伙)

通报网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangsu/gzdt/201802/t20180224_334451.htm



(二)江西证监局(2家)

2018-02-22

关于2018年辖区私募基金专项检查随机抽查结果的通报

根据中国证监会《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关要求,我局于2018年2月8日组织开展2018年辖区私募基金专项检查随机抽查工作。机构检查处负责实施本次随机抽取工作,机构监管处、法制处、党办和江西省投资基金业协会等相关代表现场监督见证。本次随机抽取结果如下(排名不分先后):

1.江西金控投资管理中心(有限合伙)

2.共青城普润投资管理合伙企业(有限合伙)

此外,按照中国证监会有关要求,以问题和风险为导向,对集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构实施专项检查,持续保持对辖区私募基金行业的监管压力。

 江西证监局

2018年2月22日

通报网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjx/tb_7256/201802/t20180222_334378.htm


(三)福建证监局(3家)

2018-02-12

关于福建证监局2018年私募基金专项检查随机抽查结果的通报

根据中国证监会《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关要求,2018年2月7日,福建证监局组织开展辖区2018年私募基金专项检查随机抽查工作。福建证监局机构检查处负责实施本次随机抽取工作,并全程邀请福建证监局纪检监察办公室等处室现场监督见证。本次随机抽取结果如下(排名不分先后):.

2018年辖区私募基金专项检查随机抽查名单

1、兴投(平潭)资本管理有限公司 检查人员:何震欣、王静

2、华开(福建)股权投资管理有限公司 检查人员:刘玮、陈张玲

3、福建省电子信息产业股权投资管理有限公司 检查人员:王宏照、陈彬

下阶段,福建证监局将按照中国证监会有关要求,根据随机抽查名单安排相关现场检查工作。

通报网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/gongg_7153/201802/t20180212_334192.htm


(四)大连证监局(4家)

2018-02-12

关于发布2018年辖区私募基金现场检查名单的通知

辖区各私募基金管理机构:

根据中国证监会部署和《大连证监局证券期货经营机构、私募基金管理机构“双随机”抽查工作实施方案》,2018年2月8日下午,在我局分管局领导、机构监管处工作人员、纪检监察办公室工作人员、大连市基金业协会和辖区部分私募基金管理机构代表的全程见证下,通过随机抽取方式产生了《2018年度大连辖区私募基金管理机构“双随机”现场检查名单》(见附件),现予发布。

特此通知。

2018年度大连辖区私募基金管理机构“双随机”现场检查名单

1、先锋科技资产管理(大连)有限公司

2、海金(大连)投资管理有限公司

3、泰诚资本管理有限公司

4、大连东方克拉资产管理有限公司

大连证监局

2018年2月11日

通知网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofdl/gongg_7249/201802/t20180212_334168.htm


(五)四川证监局(8家)

2018-02-11

关于四川辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示

根据中国证监会《关于开展2018年私募基金专项检查的通知》(证监办发〔2018〕15号),四川证监局按照“双随机、一公开”的要求,于2018年2月8日上午组织开展了辖区2018年私募基金专项检查对象的随机抽取工作。现将抽取结果公示如下:

1、四川创新发展投资管理有限公司

2、四川鼎浩发展股权投资基金管理有限公司

3、成都武侯科技产业发展股权投资基金管理有限公司

4、四川盈耀发展资产管理有限公司

5、四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司

6、成都新高资产管理股份有限公司

7、成都光控医疗健康创业投资管理有限公司

8、绵阳科发股权投资基金管理有限公司

四川证监局

2018年2月11日

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/gongg_7129/201802/t20180211_334130.htm 


(六)上海证监局(40家)

2018-02-11

上海证监局启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)相关要求,按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,上海证监局近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。2018年2月8日,上海证监局举行2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式,邀请2家私募基金管理人共2名代表全程参与,采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募机构40家。

随机抽取产生名单如下:

1、喆颢资产管理(上海)有限公司

2、上海富善投资有限公司

3、上海映雪投资管理中心(有限合伙)

4、巨杉(上海)资产管理有限公司

5、上海世真投资管理中心(普通合伙)

6、上海七曜投资管理合伙企业(有限合伙)

7、中金浦泰投资管理有限公司

8、上海牧鑫资产管理有限公司

9、上海彤源投资发展有限公司

10、海银资产管理有限公司

11、上海五牛锦迂投资管理有限公司

12、上海五牛资产管理有限公司

13、上海五牛股权投资基金管理有限公司

14、海际金控有限公司

15、上海国富投资管理有限公司

16、上海国富资产管理有限公司

17、上海星景股权投资管理有限公司

18、上海复地股权投资有限公司

19、上海复星创富投资管理股份有限公司

20、上海平安股权投资管理有限公司

21、上海瑞力投资基金管理有限公司

22、上海陆投资产管理有限公司

23、上海中城年代股权投资基金管理有限公司

24、上海锦傲投资管理有限公司

25、上海双创投资管理有限公司

26、上海华烁投资管理有限公司

27、上海浦耀信晔投资管理有限公司

28、上海旌卓投资管理有限公司

29、上海易德臻投资管理中心(有限合伙)

30、山金金控资本管理有限公司

31、兴业国信资产管理有限公司

32、钜洲资产管理(上海)有限公司

33、上海宝银创赢投资管理有限公司

34、上海翮银资产管理股份有限公司

35、上海元普投资管理有限公司

36、上海量沛资产管理有限公司

37、上海涌乐股权投资基金管理有限公司

38、上海东融投资管理有限公司

39、上海醴泉投资管理有限公司

40、沈琦资产管理(上海)有限公司

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanghai/gzdt/201802/t20180211_334113.htm


(七)宁夏证监局(2家)

2018-02-09

关于宁夏辖区私募基金专项现场检查对象随机抽查结果的公示

根据《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)的精神,和证监会私募部《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》(证监办发〔2018〕15号)的要求,宁夏证监局于2018年2月7日开展了辖区2018年私募基金专项现场检查对象随机抽取工作。宁夏证监局纪检监察干部、宁夏证券期货基金业协会工作人员及辖区私募机构方大资产管理(宁夏)有限公司、银川凤凰天宇创业投资基金管理企业(有限合伙)、宁夏润朋投资管理有限公司相关人员进行了全程监督。

现将抽取结果公示如下:

1.银川先锋基金管理有限公司

2.宁夏紫金树资产管理有限公司

宁夏证监局

2018年2月9日

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/tzgg/201802/t20180211_334140.htm


(八)山西证监局(2家)

2018-02-06

关于山西辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示

按照证监会私募部《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》(证监办发〔2018〕15号)和《山西证监局推广随机抽查工作实施方案》(晋证监发〔2016〕12号)的要求,山西证监局于2018年2月6日开展了辖区2018年私募基金现场检查对象随机抽取工作。山西证监局纪检监察干部、山西省投资基金业协会工作人员及辖区私募机构山西海金沙投资管理有限公司、山西典石股权投资管理有限公司相关人员进行了全程监督。

现将抽取结果公示如下:

1.山西金利行股权投资管理有限公司

2.太原海信汇峰资产管理有限公司

山西证监局

2018年2月6日

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanxi/gzdt/201802/t20180206_333858.htm


除了以上八家证监局,其实陕西证监局也完成了抽查,抽取了10家私募基金管理人进行现场检查。但陕西局未公布该10家机构清单,只是发出了通知书。当地管理人们还请注意查收。


(九)陕西证监局(10家)

2018-02-13

陕西局全面启动2018年私募基金专项检查工作

...

日前,第一批10份现场检查通知书已送达相关私募基金管理人,节后进场实施检查。

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanxidong/gzdt/201802/t20180213_334301.htm