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最新私募基金管理人42方面须知(收藏)

国泰众信2019-06-10 23:04:40


最新私募基金管理人42方面须知

2017年12月22日,中基协新版《私募基金管理人登记须知》通过资产管理业务综合管理平台上线,须知从32个方面对管理人登记进行指导、提出要求。

2018年1月12日,中基协发布《私募投资基金备案须知》,全面停止私募基金借贷类业务,从10个方面对基金备案提出要求。

此前,中基协官微发布了洪磊会长12月2日在第四届中国(宁波)私募投资基金峰会上的发言,向社会、行业传递了大量的值得思考学习的信息。

这些信息代表了中基协对基金行业的最新自律要求和指引;新年伊始,在各地证监局已经陆续开展合规大检查的背景下,这几份文件传递的信息,值得仔细学习。


私募基金管理人登记须知(32项)

尊敬的私募基金管理人及申请机构:

为提高私募基金管理人登记工作效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示私募基金管理人登记及登记完成后需要注意以下重点事项:


一、申请机构总体性要求

1、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、根据《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》第八条,协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查,申请机构应当予以配合。

3、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中,本机构及其从业人员应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引管理办法》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定,自愿接受协会自律管理,配合协会自律检查。

4、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中,应认真阅读系统提示,申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息(资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台)一致,填报材料和系统信息应前后自洽,重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。


二、申请机构应按企业运营基本设施和条件,并建立基本管理制度

1、根据《私募基金登记备案相关问题解答(二)》,申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件:

(1)高管人员具有相应的投资管理从业经历;

(2)是基金管理人具备适当资本,依能够支持其基本运营;

(3)是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

2、作为必要合理的机构运营条件,申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。

针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

3、申请登记机构现有组织架构和人员配置难以完全自主有效执行相关制度的,该机构可考虑采购外包服务机构的专业服务,包括但不限于律师事务所、会计